5分3D:兩大交易所一起出手!這家券商出事了,被暫停股票質押回購3個月-世界之最动物

作者:5分3D发布时间:2019年10月15日 23:45  【字号:      】

5分3D

【全国首例个人破产】

由此可見⊿,今年上半年⊿,上市券商無論是股票質押規模還是計提減值金額和比例□↑,均較去年有了較大幅度的下滑△。股票質押的風險正在得到較好的控制〇。

再來看一組數據⊿。根據上市券商年報信息△,截至2018年末↑π♀,34家上市券商自有資金股票質押業務規模為5,038億∵┊△,2018年共計提減值79.42億□,平均計提比例為1.58%;而據上市券商2019年半年報信息?﹡,截至2019年6月末﹡π♀,34家上市券商自有資金股票質押業務規模下降至4282億┊☆,2019年上半年共計提減值24.93億⊙□,累計計提減值170.43億♂☆,計提比例分別為0.58%及3.98%∵┊。

5分3D

上交所表示△〇,南京證券在開展股票質押式回購交易中△⌒,存在對融入方准入盡職調查不充分、融出資金管理不完善的問題┊▽,相關行為涉嫌違反了《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》第十五條、第七十二條相關規定﹡♂。根據《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》第十條、《上海證券交易所會員管理規則》、上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》的相關規定⊙,擬提請上交所所紀律處分委員會審核π,對南京證券予以暫停股票質押式回購交易權限3個月的紀律處分﹡﹡☆。

股票質押的風險正在得到越來越多的重視⌒,多數公司也已經主動做出措施來控制規模↑▽,抑制風險△∟。東北證券表示⊿♂,為控制股票質押業務風險△◇,公司自2018年以來↑,逐漸壓縮股票質押業務規模⊿,股票質押業務規模已經由2017年末的72.51億元下降到目前的53.07億元▽。公司股票質押業務規模總體呈下降趨勢☆△⊙,風險相對可控□。西部證券方面也指出⌒♀,現階段∴☆▽,針對公司前期股質業務出現的風險事件∴,公司基於審慎原則♀,已對風險暴露的項目進行了減值計提□,同時♀◇,對其他風險項目積極運用各種手段予以化解▽♀☆,並主動暫緩股質業務推進進程⊙,2019上半年未新增自有資金出資和資管計劃出資的初始交易∵┊。未來◇⊙,公司股票質押業務將﹡∟♂,在有效防範信用風險的前提下◇,穩健開展業務﹡┊↑。方證券在中報里也表示⊙⊿☆,報告期內⊙﹡∵,公司繼續以「控規模、調結構、清風險」為工作重心〇π,主動降低股票質押規模、採用多種途徑積極化解風險⊙┊。截至報告期末☆∵,公司股票質押業務餘額240.53億元⌒,較歷史峰值收縮近三分之一□◇,控規模成效顯著☆。

此外□▽,根據8月2日深交所披露的2019年第二季度股票質押回購風險分析報告♂π,二季度◇┊,股指受多種因素影響出現一定幅度的波動♂∴,但股票質押風險總體仍延續去年以來的緩釋態勢∵。截至二季度末﹡↑☆,深滬兩市股票質押回購融資餘額10694億元□∴,較一季度末下降5.0%∴?♀,延續2018年2月以來的持續下降態勢??☆。

5分3D

按照分類監管評價相關規定∴,這個處罰或將被在明年的分類評級中被扣分﹡﹡。今年∴﹡∴,南京證券在分類評級中維持了A級﹡。

9月下旬⌒♂,英大證券因存在股票質押式回購交易業務存在盡職調查不到位、融入方和標的證券管理不夠嚴格、履行存續期管理職責留痕不充分等問題被深圳證監局責令整改〇。

數據顯示〇?,截至今年6月末□﹡◇,南京證券股票質押回購業務餘額 26億元⌒﹡,較年初增長 5.15%◇﹡,實現利息收入 0.88 億元∴↑◇,同比增長 36.42%┊。與此同時?∵⌒,今年上半年⊿♀▽,南京證券資產減值損失5671.63萬元⊙△◇,信用減值損失達794.57萬元□〇∴。

事實上π∟,監管對券商股票質押業務的監管力度正在逐漸加強⊙﹡。不少券商也接到了罰單┊。8月19日↑,廣東省證監局對萬聯證券採取了出具警示函的監管措施?,原因直指股票質押回購交易的盡職調查♂□。廣東證監局指出☆,經查♂,萬聯證券在開展股票質押式回購交易中♀,對融入方盡職調查存在較大缺陷∟∟。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定?,廣東證監局決定對萬聯證券採取出具警示函的監管措施☆?。

而就在9月12日☆▽π,江蘇監管局也對南京證券做出採取出具警示函行政監管措施的決定 ☆♂?。就南京證券而言□▽﹡,其在今年的半年報里表示⊿∵,信用業務方面∟,受益於市場行情回暖♀,公司兩融規模平穩回升∵﹡,股票質押規模收縮?☆┊,風險有所緩釋┊△。

5分3D

10月9日晚⊿∴⌒,南京證券發佈公告稱▽▽π,公司於2019年10月8日分別收到上海證券交易所會員部下發的《紀律處分意向書》和深圳證券交易所會員管理部下發的《紀律處分事先告知書》♂⌒。

推荐阅读:火箭球星哈登改口




5分3D整理编辑)

关键字:5分3D

专题推荐